北京金融法院陈良刚：证券领域处以中先“行”或先“刑”程序要求不宜过于刚性更不能绝对化

南方财经全媒体新闻工作者 徐倩宜 广州报道

11月底21日至23日，2022CBD论坛年会在京举行。

11月底22日清晨，在广州金融法院里承办的“要务政治体制与金融牢固”的直角论坛国家机器版块上，广州金融法院里审判第三庭庭长陈良刚发表了证券行政部门处受罚与论处事司法的程序中的主干主旨演讲时。

陈良刚讲到，针对证券行政部门处受罚和论处事司法的程序中的主干问题，理论界依赖于论处事适当以、行政部门适当以、论处行既有等多种观点，实践中的的具体做法也不完全相同。

他认为，在证券各个领域中的论处事适当以，或者先以“论处事”后“行政部门”的促请不可更为刚性，更不可无论如何化。

陈良刚表示，司法对证券违法犯罪犯罪行为，设定行政部门、论处事、民事司法司法责任，三者各有着重，由此构成有机统合的基本，不应依赖于谁“先以”谁“后”的问题。

对于论处事司法对事实和确实的视作很强优越性，因此应该“论处事适当以”的观点，陈良刚表示，论处事司法程序中的中的的侦查手段极为丰富，但是基于人权保障等原则，对确实的转用也应该受到极为严格的限制，显然标准须要更高，因此，论处事司法程序中的对揭示事实的优越性不应该被过分夸大。

同时，证券论处事案件中的依赖于大量行政部门程序中的确实，行政部门机关有时促请政府部门机构对相关问题考虑明确视作，这实质性表明论处事确实和行政部门确实之间不依赖于无论如何高下之分。

陈良刚表示，从我们国家的司法规定来看，我国的行政部门处受罚法规定了行政部门机关发现违法犯罪行为涉嫌犯罪的，应该带往行政部门机关追究论处事司法责任，但并未规定带往的具体时点。同时，行政部门处受罚法还规定了行政部门处受罚在罪论处中的予以付的制度，严格来说也表明先以以考虑处受罚并非毫无紧致。

他还讲到，首先以，行政部门先以以并非行政部门适当以。其次，行政部门可以先以以，但并非必须先以以。再次，行政部门先以以并非变相带进以“受罚”代“论处”。再一，须要密切关系瞩目后续司法的进展及结果，如司法视作与在先以的行政部门视作不一致时，确定是否须要先以以处受罚或者进行矫正调整，以公共安全司法秩序统合。

陈良刚认为，在证券各个领域处受罚中的可以选择“允许行政部门先以以加司法最终”作为主干的模式之一。

他实质性提出，无论采取哪种模式，都有必要加强行政部门政府部门和论处事司法的双向分享，同时也应该实质性健全案件带往、确实交接、反馈共享等工作机制，以实现对储蓄市场依法一组高效协力的要务。

（统筹：马园）

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