工商银行被罚360万元：存在理财产品登记不原则等12项违法违规行为

发布时间：2025年09月04日 12:18

3月25日第一时间，花旗银行税务简化原始数据（EAST）系统对原始数据质量及原始数据提请发挥作用所列不作为非法行为，被银保监会罚款360万元：

一、抵押物经济效益EAST原始数据发挥作用错误

二、漏报信贷财产转让企业EAST原始数据

三、未提请公募基金投资企业EAST原始数据

四、漏报跟单信用证企业EAST原始数据

五、漏报保函企业EAST原始数据

六、EAST系统对理财产品销售口与产品口原始数据核对不一致

七、EAST系统对理财产品底层持仓余额原始数据发挥作用错误

八、EAST系统对《表外授信企业》表错报

九、EAST系统对《不对信贷企业借据》表错报

十、EAST系统对《不对信贷分户账》表漏报

十一、理财产品登记不规范

十二、2018年税务部门疑虑直到现在发挥作用